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发布机构: 县市场监督管理局 生成日期: 2018-04-27

168彩票网:磐安县市场监管局全环节“双随机”抽查模式的利与弊

发布时间:2018-04-27 字号【

168彩票开奖 www.r0hpl.com.cn 根据国务院关于全面开展“双随机、一公开”监管执法要求和《工商总局关于做好2016年企业公示信息抽查工作的通知》的部署,2016年,磐安县市场监督管理局以全局全环节“双随机”抽查模式开展了年报公示信息“双随机”抽查。全局共出动执法人员42名,抽查企业105家,其中抽查结果正常企业96家、通过登记的住所无法联系的企业8家,注销等其他情况1家。

一、全局全环节“双随机”的做法

(一)因地制宜,全局随机。针对该县市场监管人员少的现状,9月份,该局制定了《企业年报信息“双随机”抽查实施方案》,明确了“双随机”抽查的目的意义、方法步骤和内容程序。一是随机抽取抽查对象。省工商局于7月21日以2015年度年报信息的企业数为基准,按3%的比例通过随机摇号产生了我县2015年度年报抽查的企业名单共105家;二是随机抽取检查人员。实行全局随机选派的形式抽取检查人员。县局建立行政执法人员名录库,在名录库中随机抽取42名执法人员组成检查人员库,实行两两分组成立21个检查组。检查组由县局指定1名组长,负责按检查流程进行分工,承担事前比对、现场核查、后续录入、异常处置等全程工作;三是随机抽取检查配对。按照完全随机不考虑区域回避的原则,实行两人一组、每组抽查5家企业的配对方法,将检查小组与企业随机配对开展检查工作。

    (二)培训先行,统一标准。为了进一步明确年报抽查任务,统一抽查标准要求,9月30日,该局专门召开了年报信息“双随机”抽查工作部署培训会,就年报抽查一般程序、网上年报和即时信息查询步骤、网上年报抽查结果录入操作程序和年报抽查中发现的常见问题等四个方面,进行了详细业务培训,进一步提升抽查执法人员业务素质,确保抽查质量。

(三)统分结合,分层处置。部署会之后,该局企业监管科针对105家抽查企业统一寄送了《2015年度企业年报信息公示情况检查通知书》。各检查组因地制宜,分类处置,加快工作进程,提高工作效率。如针对企业自查情况,有的采取集体约谈的方式,宣传企业年报抽查工作的目的意义,有的采取逐个上门的方式帮助企业开展年报抽查自查工作。在核查之前,年报抽查工作人员首先在准入系统、网上注册年检系统对抽查企业进行了预先查阅,查询登记备案信息、行政许可、行政处罚等核查内容相关信息,掌握了解企业基本情况及信息公示动态情况。在抽查环节,各检查组根据抽查企业具体情况选择书面检查和实地检查的方式进行检查,发现问题及时通知企业整改、补交相关资料。发现企业登记的住所与实际经营场所不一致和通过查找无法联系的企业,检查人员均实行上门实地核查取证,确保抽查工作的成效落到实处。

二、全局全环节“双随机”模式的利与弊

    “双随机”抽查破除传统监管理念,是一种全新的监管模式探索。从该局推行全局随机选派形式实施年报信息“双随机”抽查情况分析,我们认为存在以下几方面利与弊。

    就有利方面而言:

    一是堵塞了权力寻租空间,实行阳光公平执法。实行全局全环节“双随机”抽查,因检查人员来自不同岗位,与检查企业之间几乎无日常交集,营造了相互制约、相互监督的抽查氛围,堵塞了权力寻租,较好地防范了“人情”检查现象,保证了执法的公平性。

二是营造了公平营商环境,促进企业自觉守法。实行全局全环节“双随机”抽查,真正体现了公开、公平、公正,不仅使企业服气,而且提升了市场监管部门的公信力;对于有问题的企业来说,使其彻底打消依靠“托关系”“找门路”逃避监管的念头,提高了其诚信守法的自觉性。

三是提高了融合监管水平,强化监管业务协作。实施抽查人员完全随机,同一检查组的检查人员来自不同科室、不同区域的监管干部,相互监督、相互竞争、相互学习,在实战中相互取长补短,促使自身监管水平提升。同时,来自不同科室的检查人员通过全程参与年报信息抽查核查,对企业监管相关业务有了一定的了解,“双随机”抽查使科室之间、科所之间各项监管业务得到互融、互通、互信,有效提高了市场监管各项业务的融合监管水平。

从实践情况看,全局全环节“双随机”抽查模式也存在三点弊端:

一是检查分组配对不够合理。业务科室职能相对单一,基层所业务相对综合,由于执法人员各有所长,实行全局随机选派抽查模式后,有的检查组所有参检人员均从未接触企业监管相关业务、有的检查组人员年龄普遍老化、有的检查组人员都是科所业务骨干,随机组合的队伍力量不均衡现象较为普遍。

    二是单位行政成本明显增加。实行全局全环节“双随机”抽查后,检查人员来自不同的科所,各组抽查企业来自不同辖区,21个组基本上都要到多个辖区开展实地抽查,地域跨度较大,市场主体分布较分散。跨辖区检查客观上检查人员交叉跑,对检查区域情况不够熟悉,导致行政成本有所增加,检查花费时间增多,效率下降。

三是检查结果精准性难以保证。由于被检查主体是随机抽取产生的,很难保证抽取到需要重点检查的或存在问题的企业,抽查的结果难以全面反映当地企业监管现状;加上检查人员局限于财务专业知识不足,对较大企业年报公示信息的财务数据只能就公示的数据与企业财务报表进行比对,无法做深层次检查,很难发现问题。委托第三方进行财务审计则审批手续烦琐,成本高。

    三、有效提升“双随机”抽查的建议

一是提高抽查对象的针对性。在设计“双随机”抽查范围时,要以问题为导向,综合考虑重点行业、重点领域,以及投诉举报多、检测问题多、违法失信多的企业开展定向抽查,或者由县级监管部门具体确定随机抽查方案,提高抽查对象的针对性和靶向性。

二是合理配置抽查执法人员。针对“双随机”抽查中存在的检查分组配对不合理问题,在建立检查人员名录库时要综合考虑业务能力、年龄大小、出行便利等因素,按照便捷、科学、高效的原则进行人员搭配,切实提高双随机抽查的工作效能。

 三是强化抽查监管业务培训。各级市场监管部门要分层次组织开展对商事制度改革后的新政策、新文件、新要求的学习研讨活动;每年定期或不定期举行市场监管干部全员业务知识和法律法规培训,全面提高执法人员的综合业务能力,防止出现检查人员不熟悉业务而延误检查时间,甚至影响检查结论正确性的情况。

四是完善抽查考核激励机制。探索建立“双随机”抽查考核激励机制,将“双随机”抽查工作纳入各级市场监管部门和监管干部工作目标考核,制定明确的随机抽查考核指标,实行分类考核、明确奖惩措施,切实增强考核制度科学性,有效防控监管风险,提高监管效能。



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